基金名稱	中?；菰＜儌旨墏桶l(fā)起式證券投資基金
基金簡稱	中?；菰７旨墏l(fā)起式
基金主代碼	163907
基金運作方式	契約型
基金合同生效日	2013年1月7日
基金管理人名稱	中?；鸸芾碛邢薰?/div>
基金托管人名稱	招商銀行股份有限公司
公告依據(jù)	《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《中海惠裕純債分級債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《中?；菰＜儌旨墏桶l(fā)起式證券投資基金招募說明書》
下屬分級基金的基金簡稱	中海惠裕分級債券發(fā)起式A	中?；菰７旨墏l(fā)起式B
下屬分級基金的交易代碼	163908	150114

基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的文號				證監(jiān)許可【2012】1448號
基金募集期間				自2012年11月28日 至2012年12月24日止
驗資機(jī)構(gòu)名稱				江蘇公證天業(yè)會計師事務(wù)所有限公司
募集資金劃入基金托管專戶的日期				2012年12月28日
募集有效認(rèn)購總戶數(shù)（單位：戶 ）				7,300
份額級別		中?；菰７旨墏l(fā)起式A	中海惠裕分級債券發(fā)起式B	合計
募集期間凈認(rèn)購金額（單位：元）		1,211,242,052.49	519,103,737.78	1,730,345,790.27
認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：元 ）		388,518.76	101,892.10	490,410.86
募集份額（單位：份 ）	有效認(rèn)購份額	1,211,242,052.49	519,103,737.78	1,730,345,790.27
	利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額	388,518.76	101,892.10	490,410.86
	合計	1,211,630,571.25	519,205,629.88	1,730,836,201.13
其中：募集期間基金管理人運用固有資金認(rèn)購本基金情況	認(rèn)購的基金份額 （單位：份 ）	10,004,500.00	10,008,100.81	20,012,600.81
	占基金總份額比例	0.83%	1.93%	1.16%
	其他需要說明的事項	基金管理人于2012年12月13日通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購中?；菰７旨墏l(fā)起式A，無認(rèn)購費用；于2012年11月28日通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購中?；菰７旨墏l(fā)起式B，適用認(rèn)購費率為1000元/筆?；鸸芾砣斯逃匈Y金作為本基金的發(fā)起資金，自本基金基金合同生效之日起，認(rèn)購的基金份額持有期限不少于三年。
其中：募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購本基金情況	認(rèn)購的基金份額（單位：份 ）	284,084.44	1,681,555.83	1,965,640.27
	占基金總份額比例	0.02%	0.32%	0.11%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件				是
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)獲得書面確認(rèn)的日期				2013年1月7日

注：
（1）根據(jù)基金合同的有關(guān)規(guī)定，中?；菰７旨墏l(fā)起式A、中?；菰７旨墏l(fā)起式B的份額配比原則上不超過7:3，本基金管理人對中?；菰７旨墏l(fā)起式B符合相關(guān)認(rèn)購條件和要求的認(rèn)購申請予以全部確認(rèn)，即認(rèn)購申請確認(rèn)比例結(jié)果為100%，對中海惠裕分級債券發(fā)起式A的認(rèn)購申請采用“末日比例配售原則”的方式予以部分確認(rèn)，配售比例結(jié)果為69.843329%。

（2）按照有關(guān)法律規(guī)定，本次基金募集期間所發(fā)生的律師費、會計師費、信息披露費等費用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)中列支。 

（3）本基金場外認(rèn)購的基金份額確認(rèn)為1,620,803,291.13份（含場外募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），場內(nèi)認(rèn)購確認(rèn)為110,032,910.00份（含場內(nèi)募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額）。

（4）本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為50萬份至100萬份（含）。

（5）本基金基金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0。

項目	持有份額總數(shù)	持有份額占基金總份額比例	發(fā)起份額總數(shù)	發(fā)起份額占基金總份額比例	發(fā)起份額承諾持有期限
基金管理公司固有資金	20,012,600.81	1.16%	20,012,600.81	1.16%	3年
基金管理公司高級管理人員	-	-	-	-
基金經(jīng)理等人員	-	-	-	-
基金管理公司股東	-	-	-	-
其他	-	-	-	-
合計	20,012,600.81	1.16%	20,012,600.81	1.16%	3年

（1）根據(jù)本基金《基金合同》的約定，中?；菰７旨墏l(fā)起式A根據(jù)《基金合同》的規(guī)定獲取約定收益，其首次年收益率以基金合同生效日，即2013年1月7日中國人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率3%進(jìn)行計算，故：

中?；菰７旨墏l(fā)起式A的年收益率（單利）＝1.4%+1年期銀行定期存款利率=1.4%+3%=4.4%

（2）銷售機(jī)構(gòu)受理投資人認(rèn)購申請并不代表該申請成功，申請的成功與否須以本基金注冊登記人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)?；鸱蓊~持有人可以到銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（m.walchak-poured-walls.com）或客戶服務(wù)電話（400-888-9788）查詢交易確認(rèn)情況。

（3）本基金管理公司高級管理人員持有中海惠裕分級債券發(fā)起式基金份額總數(shù)為328,771.21份，持有份額占基金總份額比例為0.01899493%；本基金管理公司股東持有中海惠裕分級債券發(fā)起式基金份額總數(shù)為30,000,350.00份，持有份額占基金總份額比例為1.73328649%。

（4）中?；菰７旨墏l(fā)起式A類份額在基金合同生效后3年內(nèi)每滿6個月開放一次，接受投資人的申購與贖回。中?；菰７旨墏l(fā)起式A的開放日為自基金合同生效之日起3年內(nèi)每滿6個月的最后一個工作日，具體安排以基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回的，開放日為不可抗力或其他情形影響因素消除之日的下一個工作日。

（5）本基金基金合同生效后3個月內(nèi)，在符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市交易條件的情況下，中?；菰７旨墏l(fā)起式B將申請在深圳證券交易所上市交易。

（6）本基金基金合同生效后3年期屆滿，本基金按照基金合同約定及深圳證券交易所規(guī)則轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），轉(zhuǎn)換后的基金名稱變更為“中?；菰＜儌鶄桶l(fā)起式證券投資基金（LOF）”，轉(zhuǎn)換后的基金份額將在深圳證券交易所上市與交易。

（7）本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資本基金時，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)基金合同、招募說明書等文件，敬請投資者注意投資風(fēng)險。

 

中海基金管理有限公司

2013年1月8日