基金名稱

中?？赊D(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金

基金簡(jiǎn)稱

中?？赊D(zhuǎn)債債券

基金主代碼

000003

基金運(yùn)作方式

契約型開(kāi)放式

基金合同生效日

2013年3月20日

基金管理人名稱

中?；鸸芾碛邢薰?/div>

基金托管人名稱

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

公告依據(jù)

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《中?？赊D(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金基金合同》和《中海可轉(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》

下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱

中?？赊D(zhuǎn)債債券A

中?？赊D(zhuǎn)債債券C

下屬分級(jí)基金的交易代碼

000003

000004

基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文號(hào)

《關(guān)于核準(zhǔn)中?？赊D(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]16號(hào)）

基金募集期間

自 2013年2月25日

至 2013年3月15日 止

驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱

江蘇公證天業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

募集資金劃入基金托管專戶的日期

2013年3月19日

募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)（單位：戶）

9,114

份額級(jí)別

中?？赊D(zhuǎn)債債券A

中?？赊D(zhuǎn)債債券C

合計(jì)

募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額（單位：人民幣元）

562,542,035.84

442,740,792.21

1,005,282,828.05

認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：人民幣元）

76,191.32

58,806.34

134,997.66

募集份額（單位：份）

有效認(rèn)購(gòu)份額

562,542,035.84

442,740,792.21

1,005,282,828.05

利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額

76,191.32

58,806.34

134,997.66

合計(jì)

562,618,227.16

442,799,598.55

1,005,417,825.71

募集期間基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金情況

認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份）

0.00

0.00

0.00

占基金總份額比例

0.00%

0.00%

0.00%

其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)

-

-

-

募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金情況

認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份）

4,970.18

5,001.20

9,971.38

占基金總份額比例

0.0008834%

0.0011294%

0.0009918%

募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件

是

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)獲得書(shū)面確認(rèn)的日期

2013年3月20日