中?；鸸芾碛邢薰局变N(xiāo)業(yè)務(wù)指南（以下簡(jiǎn)稱“本指南”）僅適用于通過(guò)中?；鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“本公司”）直銷(xiāo)中心辦理的本公司旗下開(kāi)放式證券投資基金的直銷(xiāo)業(yè)務(wù)。    

本指南僅為解釋與說(shuō)明之目的，供投資者參考，不作為本公司對(duì)外承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)。投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀本公司旗下開(kāi)放式證券投資基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》及《開(kāi)放式證券投資基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。    

本公司保留對(duì)本指南的最終解釋權(quán)，并有權(quán)對(duì)其進(jìn)行修訂。
一、常規(guī)業(yè)務(wù)（開(kāi)戶/賬戶登記、認(rèn)/申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換以及修改分紅方式）
1、投資者在開(kāi)戶時(shí)須攜帶以下資料。
（一）機(jī)構(gòu)投資者在開(kāi)戶時(shí)須攜帶以下資料：
（1）填制完全的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)版）》（此項(xiàng)加蓋公章、法人章+經(jīng)辦人簽字，一式兩份）；    

（三）合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)資料：
（1）如果通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管銀行辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，該托管銀行須提供在中國(guó)大陸的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者金融許可證，以及托管協(xié)議復(fù)印件，須加蓋托管銀行公章，進(jìn)行公證或者律師見(jiàn)證；
（2）合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進(jìn)行公證或者律師見(jiàn)證；（3）《開(kāi)放式基金授權(quán)委托書(shū)》原件（加蓋公章、法人章），一式兩份；
（4）法定代表人及經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（正反兩面）；
（5）加蓋預(yù)留印鑒的（公章、私章各一枚，私章如非法定代表人印章，尚需提供法定代表人授權(quán)委托書(shū)）的《印鑒卡》一式三份；
（6）填妥并加蓋公章、法人章的《開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)》（適用于申請(qǐng)開(kāi)通傳真交易方式的投資者），一式兩份；
（7）指定銀行賬戶的銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件（或指定銀行出具的開(kāi)戶證明）；
（8）填妥并加蓋公章、法人章的《開(kāi)放式基金傳真電子交易協(xié)議書(shū)》（適用于申請(qǐng)開(kāi)通傳真交易方式的投資者），一式兩份；
（9）簽署《風(fēng)險(xiǎn)提示函》（須加蓋公章）。
（10）參與《機(jī)構(gòu)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》測(cè)試。
（四）個(gè)人開(kāi)戶時(shí)須攜帶以下資料：
（1）填妥并簽章的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人版）》，一式兩份；
（2）本人有效身份證件復(fù)印件（正反兩面）；
（3）任一與開(kāi)戶者同名的儲(chǔ)蓄賬戶憑證復(fù)印件；
（4）簽署《風(fēng)險(xiǎn)提示函》；
（5）參與《個(gè)人投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷》測(cè)試。
（6）代理開(kāi)戶的，出示證明代理關(guān)系的有效證明文件及復(fù)印件。
（7）《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》。
2、投資者在賬戶登記時(shí)須注意提交的證件應(yīng)當(dāng)與開(kāi)戶時(shí)提交的一致，且投資者名稱及簽名或印章應(yīng)當(dāng)分別與開(kāi)戶時(shí)填寫(xiě)及簽署的一致。所需填寫(xiě)的表單與開(kāi)戶一致。
3、辦理認(rèn)/申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，投資者需先辦理資金存入業(yè)務(wù)，憑匯款單來(lái)本公司辦理認(rèn)/申購(gòu)業(yè)務(wù)。（本公司直銷(xiāo)賬戶見(jiàn)下表）。
4、開(kāi)戶當(dāng)天即可進(jìn)行交易并要求本公司提交業(yè)務(wù)受理單據(jù)。T+2日交易確認(rèn)成功后，投資者可到本公司直銷(xiāo)中心來(lái)取確認(rèn)單據(jù)。
5、開(kāi)戶之后，若投資者進(jìn)行日常交易須提供以下單據(jù)方可辦理。
（1）個(gè)人投資者須提供本指南第一條項(xiàng)下個(gè)人投資者開(kāi)戶必要單據(jù)之（2）；
（2）填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（投資者可從本公司網(wǎng)站的下載中心下載）；機(jī)構(gòu)投資者須加蓋預(yù)留印鑒。
（3）已開(kāi)通傳真交易功能的機(jī)構(gòu)投資者可直接通過(guò)傳真進(jìn)行交易，交易原件應(yīng)盡快寄送至本公司。
（4）電話交易目前僅限基金轉(zhuǎn)換、贖回和修改分紅方式，已開(kāi)通電話交易功能的個(gè)人投資者可直接通過(guò)電話進(jìn)行交易，不需提供（1）、（2）規(guī)定的資料。
二、特殊業(yè)務(wù)
如投資者需要辦理特殊業(yè)務(wù)（包括賬戶資料變更、銷(xiāo)戶、轉(zhuǎn)托管、交易撤單以及非交易過(guò)戶等），具體所需資料和流程，請(qǐng)咨詢直銷(xiāo)熱線021-68419518。

三、本公司直銷(xiāo)賬戶