為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，中?；鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“本公司”）從2007年8月13日起開(kāi)通旗下開(kāi)放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
        基金轉(zhuǎn)換是指本公司旗下的開(kāi)放式基金持有人將其持有的本公司管理的任一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的任何其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為。
        一、適用基金范圍
        本公告所稱之基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司目前管理的中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金（前端代碼398001，以下簡(jiǎn)稱“中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)基金”）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼398011，以下簡(jiǎn)稱“中海分紅增利基金”）、中海能源策略混合型證券投資基金（前端代碼：398021，以下簡(jiǎn)稱“中海能源策略基金”）之間在前端收費(fèi)模式下的基金轉(zhuǎn)換。
        本公司今后發(fā)售的其他開(kāi)放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于上述轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
        二、適用投資者范圍
        本公告所稱之基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有在前端收費(fèi)模式下已持有本公司發(fā)售和管理的中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)基金、中海分紅增利基金、中海能源策略基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)允許購(gòu)買開(kāi)放式基金的其他投資者。
        根據(jù)《中海分紅增利混合型證券投資基金基金合同》第六部分“基金的轉(zhuǎn)換”的規(guī)定，中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金與中海分紅增利混合型證券投資基金相互轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換費(fèi)率均為0.3％，并需收取相應(yīng)轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)。由于本公告規(guī)定的轉(zhuǎn)換費(fèi)率計(jì)算方式更有利于保護(hù)基金份額持有人的利益，中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)基金與中海分紅增利基金相互轉(zhuǎn)換時(shí)適用本公告規(guī)定的轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

        三、適用銷售渠道
        基金轉(zhuǎn)換適用銷售渠道為：本公司直銷中心、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、國(guó)聯(lián)證券、申銀萬(wàn)國(guó)、海通證券、銀河證券、中信建投、國(guó)泰君安、廣發(fā)證券、湘財(cái)證券、西南證券、興業(yè)證券、華泰證券、東方證券、東吳證券、金元證券、長(zhǎng)江證券、中信金通、招商證券、中銀國(guó)際、東海證券、聯(lián)合證券。
如增加或變動(dòng)業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)，本公司將按照規(guī)定在指定媒體上另行公告。
        四、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)受理時(shí)間
        投資者可在基金開(kāi)放日申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同。

        五、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
       （1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售；
       （2）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計(jì)算其轉(zhuǎn)換費(fèi)用；
       （3）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；
       （4）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
       （5）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時(shí)間將重新計(jì)算；
       （6）基金份額持有人可將其所持任一開(kāi)放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成任何其他開(kāi)放式基金的基金份額,單筆轉(zhuǎn)出最低申請(qǐng)份額為50份，同時(shí)，當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書》中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時(shí)，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回；
        （7）單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延；
       （8）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)；
       （9）投資者只能在前端收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。
        六、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
        基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。

        （1）各基金的贖回費(fèi)率

        （2）基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
        基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：
        基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率之差；如轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率不高于（含等于或小于）轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為零。

        投資者在上述三只基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率具體見(jiàn)下表。

        （3）基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
        （4）基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
        凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)
        轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝B×C×D
        轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
        轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
        其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額  
        C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
        D為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
        G為基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
        注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財(cái)產(chǎn)。
        （5）基金轉(zhuǎn)換舉例
        某投資者將其持有5個(gè)月的中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金10000份，于T日提出將該10000份基金轉(zhuǎn)換成中海分紅增利混合型投資基金。假設(shè)T日收市后中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金的份額凈值為1.2000元，中海分紅增利混合型投資基金的份額凈值為1.0500元，則有關(guān)轉(zhuǎn)換所得的份額計(jì)算如下：
        凈轉(zhuǎn)入金額＝10000×1.2×（1-0.005）/(1+0.003)=11904.28元
        轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝10000×1.2×0.005=60元
        轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[10000×1.2×（1-0.005）/(1+0.003)]×0.003=35.71元
        轉(zhuǎn)入份額＝10000×1.2×（1-0.005）/(1+0.003)/1.05=11337.40
        即某投資者在T日將份額凈值為1.2000元的10000份中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為份額凈值為1.0500元的中海分紅增利混合型投資基金，可得到11337.40份中海分紅增利混合型投資基金。
       七、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
        投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
        八、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
        出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：
       （1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
       （2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
       （3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；
       （4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說(shuō)明書》已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
        發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換的公告。
        九、聲明
        本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)于調(diào)整生效前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
        十、重要提示
        （1）投資者欲了解其他情況，請(qǐng)登錄本基金管理人網(wǎng)站(m.walchak-poured-walls.com)或撥打本基金管理人熱線電話查詢，客戶服務(wù)中心電話：021-38789788。
        （2）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。   
        （3）風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書等文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
 
        特此公告。

   
                                           中海基金管理有限公司
                                              二○○七年八月八日