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為滿足廣大投資者的理財(cái)需求,中海基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)決定從2008年4月21日起通過(guò)中信銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信銀行”)開(kāi)辦旗下中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金(前端代碼:398001,以前簡(jiǎn)稱(chēng)“中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)基金”)、中海分紅增利混合型證券投資基金(前端代碼:398011,以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中海分紅增利基金”)、中海能源策略混合型證券投資基金(前端代碼:398021,以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中海能源策略基金”)、中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金(前端代碼:395001,以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中海收益基金”)之間的基金轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。
一、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
(1)基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請(qǐng),轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的,單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi),不按照轉(zhuǎn)換的總份額計(jì)算其轉(zhuǎn)換費(fèi)用;
(2)“定向轉(zhuǎn)換”原則,即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向,明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱(chēng);
(3)基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”,即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
(4)基金份額在轉(zhuǎn)換后,持有時(shí)間將重新計(jì)算;
(5)基金份額持有人可將其所持任一開(kāi)放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成任何其他開(kāi)放式基金的基金份額,單筆轉(zhuǎn)出最低申請(qǐng)份額為50份,同時(shí),當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于10份時(shí),剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回;
(6)單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí),基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回,基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出,并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回,將采取相同的比例確認(rèn);在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下,未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延;
(7)投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài);
(8)投資者只能在前端收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。
二、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。
(1)各基金的贖回費(fèi)率
中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng) |
持有時(shí)間(N) |
贖回費(fèi)率 |
N<1年 |
0.50% |
|
1年≤N<3年 |
0.30% |
|
N≥3年 |
0 |
|
中海分紅增利 |
持有時(shí)間(N) |
贖回費(fèi)率 |
N<1年 |
0.50% |
|
1年≤N<3年 |
0.30% |
|
N≥3年 |
0 |
|
中海能源策略 |
持有時(shí)間(N) |
贖回費(fèi)率 |
N<1年 |
0.50% |
|
1年≤N<2年 |
0.25% |
|
N≥2年 |
0 |
|
中海收益 |
持有時(shí)間(N) |
贖回費(fèi)率 |
N<60天 |
0.15% |
|
60天≤N<0.5年 |
0.10% |
|
0.5年≤N<1年 |
0.05% |
|
1年≤N |
0 |
(2)基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率的差額計(jì)算收取,具體計(jì)算公式如下:
基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率 = max [(轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率),0 ],即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí),基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率之差;如轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率不高于(含等于或小于)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí),基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為零。
投資者在上述三只基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí),基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率具體見(jiàn)下表。
轉(zhuǎn)出基金 |
申購(gòu)金額(M) |
申購(gòu)費(fèi)率 |
基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率(轉(zhuǎn)入基金) |
|||
中海優(yōu) 質(zhì)成長(zhǎng) |
中海分 紅增利 |
中海能 源策略 |
中海 收益 |
|||
中海優(yōu) 質(zhì)成長(zhǎng) |
M<100萬(wàn) |
1.20% |
|
0.30% |
0.30% |
0 |
100萬(wàn)≤M<500萬(wàn) |
1.00% |
|
0 |
0 |
0 |
|
500萬(wàn)≤M<1000萬(wàn) |
每筆1000 |
|
0 |
0.28% |
0 |
|
M≥1000萬(wàn) |
每筆1000 |
|
0 |
0 |
0 |
|
中海分 紅增利 |
M<100萬(wàn) |
1.50% |
0 |
|
0 |
0 |
100萬(wàn)≤M<500萬(wàn) |
1.00% |
0 |
|
0 |
0 |
|
500萬(wàn)≤M<1000萬(wàn) |
每筆1000 |
0 |
|
0.28% |
0 |
|
M≥1000萬(wàn) |
每筆1000 |
0 |
|
0 |
0 |
|
中海能 源策略 |
M<100萬(wàn) |
1.50% |
0 |
0 |
|
0 |
100萬(wàn)≤M<500萬(wàn) |
1.00% |
0 |
0 |
|
0 |
|
500萬(wàn)≤M<1000萬(wàn) |
0.30% |
0 |
0 |
|
0 |
|
M≥1000萬(wàn) |
每筆1000 |
0 |
0 |
|
0 |
|
中海收 益 |
M<100萬(wàn) |
0.00% |
1.20% |
1.50% |
1.50% |
0 |
100萬(wàn)≤M<500萬(wàn) |
0.00% |
1.00% |
1.00% |
1.00% |
0 |
|
500萬(wàn)≤M<1000萬(wàn) |
0.00% |
每筆1000 |
每筆1000 |
0.30% |
0 |
|
M≥1000萬(wàn) |
0 |
每筆1000 |
每筆1000 |
每筆1000 |
0 |
(3)基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下,調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平,但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
(4)基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
凈轉(zhuǎn)入金額=B×C×(1-D)/(1+G)
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=B×C×D
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中: B為轉(zhuǎn)出基金份額
C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
D為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
G為基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
注:轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財(cái)產(chǎn)。
三、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下,投資者自T+2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
四、暫?;疝D(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時(shí),基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng):
(1)不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作;
(2)證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;
(3)因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回,基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請(qǐng);
(4)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換時(shí),基金管理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換的公告。
五、聲明
本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制,但最遲應(yīng)于調(diào)整生效前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
六、重要提示
(1)中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金目前仍處于封閉期,待開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)后方可辦理基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù),敬請(qǐng)投資者留意相關(guān)公告。
(2)投資者欲了解其他情況,請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站(m.walchak-poured-walls.com)或撥打本公司客戶服務(wù)中心電話(400-888-9788)。
(3)風(fēng)險(xiǎn)提示:本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
中海基金管理有限公司
2008年4月16日